FINRA - הרשות הפיננסית לתעשייה פיננסית

הרשות הפיננסית לתעשייה הפיננסית (FINRA) הוקמה בחודש יולי 2007, כאשר האיגוד הלאומי של עוסקי ניירות ערך (NASD) התמזג עם פונקציות הרגולציה העצמית של הבורסה לניירות ערך בניו יורק (NYSE).

FINRA בחינות

FINRA מנהלת רשימה ארוכה של בחינות שהן בין האישורים החשובים ביותר עבור אנשים מחזיקי עמדות מפתח בחברות חברות. עבור עבודות מסוימות, ייתכן שיהיה צורך להחזיק אישורים מרובים, על ידי עובר בחינות מרובות.

עבור רוב הסמכות FINRA, בדיקה מחדש כל כמה שנים הוא הכרחי, כדי להוכיח שיש לך המשיך עם ההתפתחויות בענף.

לקחת בדיקות FINRA

אתה לא יכול לקחת בדיקות FINRA כאדם. במקום זאת, אתה חייב להיות ממומן על ידי חברה חבר FINRA. לכן, המעסיק שלך יקבע אילו בדיקות אתה צריך לעבור, בהתאם העבודה שלך. הדרכה עבור בדיקות FINRA בדרך כלל היא באמצעות לימוד עצמי, אם כי כמה מעסיקים עשויים להציע שיעורי הכנה בתוך הבית.

לכל האמור לעיל, מנסה לשנות מעסיקים ולעבור לתפקיד חדש שעבורו אין לך כבר את הסמכה הנדרשת FINRA יכול להיות בעייתי. המשרד החדש שלך יהיה, למעשה, להעסיק אותך על בסיס מותנה. אתה, בינתיים, יהיה במקום קשה אם לא תעבור את הבדיקה.

סדרה 7: ההסמכה של נציג ניירות ערך מסדרה 7 היא אולי הידועה ביותר, חובה עבור יועצים פיננסיים ומשרות מכירות אחרות.

סדרה 6: ההסמכה סדרה 6 מאפשרת למחזיק לבצע עסקים בערכה מוגבלת בהרבה של מוצרי השקעה מאשר סדרה 7. אלה מוגבלים בעיקר מוצרי השקעה ארוזים כגון קרנות נאמנות ואת קצבאות משתנה.

סדרה 63 ו - 66: מבחני סדרה 63 ו סדרה 66 מכסים תקנות ניירות ערך ממשלתיים, וכן עשוי להיות נחוץ עבור רוב עמדות יועץ פיננסי.

סדרה 65: סדרה 65 הינה חוק הייעוץ האחיד לבחינת השקעות, המסמיך את המחזיק להיות נציג יועץ השקעות.

NASAA

שים לב שבעוד שבדיקות Series 63, 65 ו- 66 מנוהלות על ידי FINRA, הן מוכנות על ידי ארגון נפרד, ארגון מנהלי ניירות הערך של צפון אמריקה (NASAA). כמו כן, שלא כמו רוב בדיקות FINRA, אינך צריך להיות ממומן על ידי חברה של FINRA כדי לקחת את הסדרה 63, 65 או 66. מדינות רבות מקבלות כישורים שונים אחרים, ובראשם ה- CFP או CFA, במקום להעביר את הסדרה 65 או 66 בחינות.

לקבלת מידע נוסף: ראה באתר FINRA.

משרות פתוחות: ראה רשימה זו של משרות נוכחיות ב- FINRA.